Специфическим называется ресурс, который в случае прерывания сделки не может быть использован в других проектах без ущерба для своей экономической ценности. О мере специфичности ресурса можно судить по тому, насколько сократится ценность ресурса при его использовании в другом месте.
В литературе выделяются следующие виды специфичности ресурсов*:
1. Специфичность местоположения (site specificity) связана со слишком большими издержками перемещения ресурса. Предполагать наличие специфичности местоположения можно, если предприятия находятся в географической близости друг от друга. Примером специфичности местоположения может служить электростанция, построенная в непосредственной географической близости от угледобывающей шахты. Подобное расположение позволяет экономить на транспортных расходах и издержках, связанных с хранением запасов угля. После первичного размещения активов стороны будут поддерживать двусторонние отношения в течение всего срока эксплуатации электростанции. Сталелитейное производство и прокатные станы также строятся в непосредственной близости друг от друга. Здесь экономия достигается за счет отсутствия необходимости разогревать сталь.
2. Специфичность физических активов (physical asset specificity). О специфичности физического капитала говорят, когда стороны или одна из сторон осуществила инвестиции в оборудование с определенными характеристиками, которое имеет меньшую ценность при его использовании в других проектах. Примером могут служить печи электростанций, которые обычно рассчитаны на определенный тип угля (с определенной влажностью, содержанием серы, химическим составом). Отклонение от типа угля, на который рассчитано данное оборудование, вследствие разрыва отношений с его поставщиком, потребует сложных работ по переналадке печи, что связано со значительными затратами ресурсов .
3. Специфичность человеческого капитала (human asset specificity). О специфичности человеческого капитала говорят, когда в результате обучения на рабочем месте работники накапливают специальные навыки, которые позволяют производить товары и услуги более эффективно, чем это делают такие же работники, но не обладающие специфическим человеческим капиталом. Примером специфического человеческого капитала может служить знание менеджером административных особенностей и управленческой культуры той фирмы, в которой он проработал много лет. Эти специфические знания имеют ценность только для данной фирмы и обесцениваются, если управляющий теряет работу в данной фирме, например, в результате враждебного поглощения управляемой им компании. Понятие специфичности человеческого капитала может относиться также к отношенческим навыкам, которые возникают при работе командой, когда все члены команды хорошо знают друг друга.
4. Специфичность целевых или «предназначенных» активов (dedicated assets). Здесь речь идет об капиталовложениях в ресурсы общего назначения, которые, однако, могут оказаться предназначенными для одного-единственного пользователя. Поставщик осуществляет эти капиталовложения в надежде продать значительное количество продукции определенному покупателю. Если контракт расторгается, то у поставщика остаются значительные запасы, так как спрос на них со стороны других покупателей отсутствует. Такая же ситуация может сложиться и на стороне покупателя. Если он заказал большое количество продукции и не получил ее, и не может найти такое же количество продукции на рынке.
5. Специфичность временная (temporal specificity). Это характеристика инвестиций, для которых существенное значение имеет координация производства (например, при производстве бройлерных цыплят имеет значение их свежесть и время выращивания, и это усложняет координацию производства; система оперативных поставок здесь становится решающим фактором успеха) . Ценность ресурсов, не поставленных вовремя, существенно снижается. Этот вид специфичности был выделен Мастеном, Миханом и Снайдером при анализе издержек организации военно-морского судостроения для того, чтобы подчеркнуть центральную роль времени и координации в этом виде деятельности .
6. Специфичность репутации, торговой марки (brand name specificity). Это невозвратные инвестиции в создание репутации или в торговую марку, которые потеряют свою ценность, если товары или услуги фирмы окажутся низкого качества.
Одна из важнейших характеристик сделки - это природа капиталовложений, которые осуществляют участники сделки. Когда вы покупаете хлеб у булочника, ни одна из сторон не осуществля ет инвестиций для реализации только этой вполне определенной сделки. Булочник вкладывает средства в оборудование пекарни, однако, он снабжает хлебом не только вас, а большое количество покупателей, и если вы откажетесь покупать хлеб у него, то ваше решение не повлияет на ценность инвестиций в оборудование пекарни. Однако если вы штампуете детали для определенной марки автомобиля в рамках контракта с крупной автомобильной компанией, то ваши вложения в это уникальное штамповочное оборудование обесценятся, если эта компания заявит о прекращении контракта. Эти инвестиции называются специфическими потому, что они теряют большую часть своей ценности за пределами данной конкретной сделки. Если использовать это оборудование для других целей, то большая часть его ценности будет утрачена.
Впервые понятие специфичности ресурсов было введено в экономическую теорию Г. Беккером в 1964 году применительно к инвестициям в человеческий капитал. Если ресурс представляет интерес для многих производителей, и его рыночная ценность мало зависит от того, где он используется, то это ресурс общего назначения. Специфическим называется ресурс, который в случае прерывания сделки не может быть использован в других проектах без ущерба для своей экономической ценности. О мере специфичности ресурса можно судить по тому, насколько сократится ценность ресурса при его использовании в другом месте.
В литературе выделяются следующие виды специфичности ресурсов:
1)Специфичность местоположения. Связана со слишком большими издержками перемещения ресурса. Предполагать наличие специфичности местоположения можно, если предприятия находятся в географической близости друг от друга. Примером специфичности местоположения может служить электростанция, построенная в непосредственной географической близости от угледобывающей шахты. Подобное рас положение позволяет экономить на транспортных расходах и издержках, связанных с хранением запасов угля. После первичного размещения активов стороны будут поддерживать двусторонние отношения в течение всего срока эксплуатации электростанции. Сталелитейное производство и прокатные станы также строятся в непосредственной близости друг от друга. Здесь экономия достигается за счет отсутствия необходимости разогревать сталь.
2)Специфичность физических активов. О специфичности физического капитала говорят, когда стороны или одна из сторон осуществила инвестиции в оборудование с определенными характеристиками, которое имеет меньшую ценность при его использовании в других проектах. Примером могут служить печи электростанций, которые обычно рассчитаны на определенный тип угля (с определенной влажностью, содержанием серы, химическим составом). Отклонение от типа угля, на который рассчитано данное оборудование, вследствие разрыва отношений с его поставщиком, потребует сложных работ по переналадке печи, что связано со значительными затратами ресурсов.
3)Специфичность человеческого капитала. О специфичности человеческого капитала говорят, когда в результате обучения на рабочем месте работники накапливают специальные навыки, которые позволяют производить товары и услуги более эффективно, чем это делают такие же работники, но не обладающие специфическим человеческим капиталом. Примером специфического человеческого капитала может служить знание менеджером административных особенностей и управленческой культуры той фирмы, в которой он проработал много лет. Эти специфические знания имеют ценность только для данной фирмы и обесцениваются, если управляющий теряет работу в данной фирме, например, в результате враждебного поглощения управляемой им компании. Понятие специфичности человеческого капитала может относиться также к отношенческим навыкам, которые возникают при работе командой, когда все члены команды хорошо знают друг друга.
4)Специфичность целевых или «предназначенных» активов. Здесь речь идет об капиталовложениях в ресурсы общего назначения, которые, однако, могут оказаться предназначенными для одного-единственного пользователя. Поставщик осуществляет эти капиталовложения в надежде продать значительное количество продукции определенному покупателю. Если контракт расторгается, то у поставщика остаются значительные запасы, так как спрос на них со стороны других покупателей отсутствует. Такая же ситуация может сложиться и на стороне покупателя. Если он за казал большое количество продукции и не получил ее, и не может найти такое же количество продукции на рынке.
5)Специфичность временная. Это характеристика инвестиций, для которых существенное значение имеет координация производства (например, при производстве бройлерных цыплят имеет значение их свежесть и время выращивания, и это усложняет координацию производства; система оперативных поставок здесь становится решающим фактором успеха).. Ценность ресурсов, не поставленных вовремя, существенно снижается.
6. Специфичность репутации, торговой марки. Это невозвратные инвестиции в создание репутации или в торговую марку, которые потеряют свою ценность, если то вары или услуги фирмы окажутся низкого качества.
Ресурсы обладают специфичностью, если максимальный эффект от их использования достигается в рамках данного контракта. Различают следующие формы специфичности ресурсов:
- 1. Ресурсы общего назначения - это ресурсы ценность которых не зависит от сочетаний с другими ресурсами и от использования в других контрактах.
- 2. Специфичные ресурсы - это ресурсы, ценность которых зависит от сочетания с другими ресурсами и отдача от их исполнения максимальна именно в этих контрактах, и уменьшается в других.
- 3. Интерспецифичные (или высокоспециализированные) ресурсы -
взаимодополняемые ресурсы, ценность которых стремиться к нулю в не сочетании с другими ресурсам.
Специфицированные и интерспецифицированные ресурсы создают двустороннюю зависимость между собственниками таких ресурсов и это приводит с одной стороны к устойчивости их отношений, но с другой стороны создает риск оппортунистического поведения.
О мере специфичности ресурса можно судить по тому, насколько сократиться ценность ресурса при его использовании в другом месте. Принято выделять следующие виды специфичности ресурсов.
- 1. Специфичность местоположения. Связана со слишком большими издержками перемещения ресурса.
- 2. Специфичность физических активов. О специфичности физического капитала говорят, когда стороны или одна из сторон осуществила инвестиции в оборудование с определенными характеристиками, которое имеет меньшую ценность при его использовании в других проектах.
- 3. Специфичность человеческого капитала. О специфичности человеческого капитала говорят, когда в результате обучения на рабочем месте работники накапливают специальные навыки, которые позволяют производить товары и услуги более эффективно, чем это делают такие же работники, но не обладающие специфическим человеческим капиталом.
- 4. Специфичность целевых, или «предназначенных» активов. Здесь речь идет о капиталовложениях в ресурсы общего назначения, которые, однако, могут оказаться предназначенными для одного-единственного конкретного пользователя.
- 5. Специфичность временная. Это характеристика инвестиций, для которых существенное значение имеет координация производства, а система оперативных поставок становится решающим фактором.
- 6. Специфичность репутации, торговой марки. Это невозвратные инвестиции в создание репутации или торговую марку, которые потеряют свою ценность, если товары или услуги фирмы окажутся низкого качества.
Вымогательство - это вид оппортунистического поведения, возникающий после заключения сделки, суть которого состоит в перераспределении квазиренты, ущемляющем интересы стороны, осуществившей специфические инвестиции.
Когда экономический агент принимает решение о входе в отрасль, он сравнивает тот доход, который получит, с теми инвестициями, которые ему необходимо осуществить. Та часть дохода, которая превышает минимальное количество, необходимое, чтобы привлечь фирму в данную отрасль, - это рента. Рента возникает, как правило, на ограниченный ресурс.
Квазирента - это часть дохода, превышающая минимальное количество, необходимое для того, чтобы удержать производителя в данной отрасли. Квазиренту можно определить следующим образом: это разница между доходом фактора при его использовании в данном месте и доходом при его альтернативном наилучшем варианте использования.
Квазирента может быть использована следующим образом:
- 1. Квазирента может быть присвоена нелегальными способами.
- 2. Квазирента может быть экспроприирована законными способами.
Принято выделять три основных параметра трансакций, а именно специфичность активов, неопределенность и частоту.
Специфический актив- создается специально под определенную трансакцию.
Он не может быть использован вне рамок данной трансакции без существенных потерь в его производственном потенциале.
Например: язык оун (Новая Гвинея, 383 человека), микросхема, производственное здание.
Специфические активы есть такие затраты, следующее применение которых является менее выгодным. Принято выделять четыре типа специфичности активов, а именно специфичность местоположения, а также физических, человеческих и целевых активов. Данная типология важна, поскольку каждому типу специфичности активов соответствуют свои наиболее подходящие способы организации трансакций.
Типы специфичности:
- *Местоположение - ж/дорога, не сместить
- *Физический капитал - связан с техническ. параметрами товара
- *Человеческий капитал - знания, профессия которые не могут использоваться для друг. фирм -ядерная физика, настройщик роялей
- *Целевые активы - для выполнения определенного заказа (штампы, пресс-формы)
- *Идиосинкратический (уникальный) актив - при альтернативном употреблении практически теряет ценность вообще.
Наконец, следует указать на такой чрезвычайно важный феномен, порождаемый трансакционной специфичностью активов, как фундаментальная трансформация (термин О. И. Уильямсона)когда во взаимодействии независимых фирм вместо рыночного типа связи возникает внерыночный партнерский тип связи с долгосрочной взаимной зависимостью.
Структурная неопределенностьВыделяется два типа неопределенности, а именно структурная (первичная или природная) и поведенческая (вторичная), при этом в качестве параметра трансакций выступает структурная неопределенность. Структурная неопределенность связана с неизвестностью относительно обстоятельств, которые будут в будущем сопровождать осуществление трансакции. В качестве примера здесь можно привести неопределенность относительно динамики спроса на продукцию.
Частота трансакцийПо частоте трансакции распадаются на разовые (здесь отдельно не рассматриваются), случайные и регулярно повторяющиеся. Значение данного параметра трансакций, в основном, вытекает из того, что он определяет тип используемых структур управления трансакциями, поскольку в случае регулярно повторяющихся трансакций использование специализированных структур управления будет более экономически оправдано. Следовательно, дорогостоящие специализированные структуры управления будут скорее использованы в случае регулярно повторяющихся, чем случайных, трансакций.
Напомним, что активы называют специфичными, если максимальный эффект от их использования достигается в рамках данного контракта. Следовательно, любое изменение состава участников контракта приведет к снижению его результативности. "Специфичность актива зависит от легкости, с которой ему можно найти альтернативные варианты использования и альтернативных пользователей без ущерба эффективности его использования" 36 . Специфичность активов бывает шести видов.
1. Специфичность по месту расположения активов (site specificity) возникает в ситуациях ограниченной мобильности активов в пространстве: природные ресурсы, выгодное экономико-географическое расположение.
2. Технологическая специфичность (physical asset specificity): инвестиции в оборудование для производства определенного компонента.
3. Специфичность человеческого капитала (human asset specificity): заключается в обладании человеком особыми знаниями и навыками, необходимыми для выполнения определенных операций.
4. Торговые марки (товарные знаки) 37 .
5. Специфичность инвестиций в производственную инфраструктуру, рассчитанную на потребности определенного потребителя.
6. Специфичность активов во времени (temporal specificity), являющаяся вариантом технологической специфичности: потребность в том или ином ресурсе возникает в определенный момент времени.
Специфичный актив (ресурс) – актив, максимальный эффект от использования которого достигается в рамках данного контракта. Такому активу трудно найти замену и альтернативное применение.
Увеличение степени специфичности активов увеличивает стимулы к нарушению условий контракта и повышает привлекательность использования властных отношений в качестве гарантии выполнения контракта. Данная зависимость представлена графически на рис. 16.2 38 .
Рис. 16.2
Аналогичным образом мы можем изобразить и границу между фирмой и рынком с учетом степени специфичности активов (рис. 16.3) 39 . Здесь C – разность производственных затрат в случае производства внутри фирмы и издержек на покупку идентичной продукции на рынке (на рынке возможна экономия издержек за счет агрегирования спроса, экономия на масштабах производства), G – разность управленческих затрат внутри фирмы и покупки на рынке, K* – степень специфичности активов, при которой выгоднее становится совершение сделки внутри фирмы ("граница" фирмы).
Рис: 16.3
Неопределенность
По мере роста неопределенности и, следовательно, необходимости корректировать условия контракта возрастает привлекательность имплицитного контракта и снижается привлекательность классического, что объясняется прежде всего динамикой издержек на заключение контракта. Динамика эффективности неоклассического контракта имеет нелинейную форму. При низкой степени неопределенности нет необходимости пересматривать положения контракта при его перезаключении. С другой стороны, высокая вероятность "шоков" в рыночной конъюнктуре делает неэффективными двух- и трехсторонние согласования: когда под вопрос ставятся перспективы бизнеса как такового, трудно заботиться об интересах партнера (рис. 16.4).
